金管會對第一金投信處罰

三位前第一金投信基金經理人涉普格炒股案，金管會正式公布針對第一金投信的弊案進行開罰，其中，影響最大的有第一金投信總經理陳德偉遭要求停止業務執行一年，次之，對業務面有直接影響即是金管會也處罰第一金投在半年內不得進行申請新基金的募集以及追加募集基金，並處罰第一金投信240萬元罰鍰。

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代操基金坑殺，金管會說明為舊案

媒體報導最高法院檢察署特別偵查組調查發現2家接受政府基金代操之投信事業經理人涉嫌坑殺政府基金，並於近日赴該2家投信進行搜索乙事，金管會中午發出新聞稿說明如下：

一、金管會自盈正案爆發後，即就投信事業代操政府基金之投資經理人、其配偶及未成年子女帳戶進行全面清查，另針對代操政府基金之13家投信事業全面查核，並就其中2家經調查涉有違法但需進一步釐清之案件相關資料於102年3月8 日函送最高法院檢察署特別偵查組。

基於偵查不公開，金管會並未對外說明，惟為了維護投資人權益，且為了避免影響偵查作業，同時間以內控缺失之理由先請公司將仍在職之涉案人員調離經理人職務。

二、近日媒體報導接受政府基金代操之元大寶來投信及日盛投信其投資經理人涉嫌坑殺政府基金乙事，應屬本會過往清查案件，涉案經理人倘經調查確有違法情事，金管會必將嚴懲。

三、為提升整體投資人對資產管理業之信心，金管會已通過投信投顧公會所定多項防弊措施，如投信事業應視需要向證券交易所及櫃買中心清查基金經理人及全權委託投資經理人其本人、配偶與未成年子女之有價證券交易情形，及應就投資經理人及基金經理人之辦公處所訂定資訊及通訊設備使用管理規範，另金管會亦已請投信投顧公會就投信事業「核心持股」制度之建立，及落實從業人員行為紀律管理等訂定相關自律規範並強化投信業者落實相關內部控制制度。

四、金管會表示近來因少數投信從業人員的個人行為，造成社會囑目，惟絕大多數業者及人員係秉持善良管理人責任，並致力於為投資人賺取合理報酬，實不宜因少數個案而抹煞整體資產管理業之努力與貢獻，影響投資人之信心。金管會將採除弊及興利齊頭並進方式，以維持投資人對證券金融市場之信心，並健全投信事業之發展。

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元大寶來投信聲明運作正常沒影響

媒體報載元大寶來投信投資產品協理瞿乃正涉利用代操基金非法套利事件，元大寶來投信中午發表三點聲明，強調配合司法調查結果。但因瞿乃正早在元大、寶來合併前即已離職，對現行公司運作並無任何影響。

元大寶來投信指出，一、瞿乃正為前寶來投信全權委託處經理人，元大合併寶來投信前即離職，並非目前元大寶來投信員工，也未曾在元大寶來投信擔任任何職務，對現行公司運作並無任何影響。

二、據報載所述，「特偵組強調，全案純屬涉案經理人的個人行為，與投信公司無關」。現任員工，尚無事證涉案，對現有客戶權益不會有任何影響。

三、全案已由檢調單位調查，元大寶來投信協助配合，尊重司法調查結果。

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